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    企業新聞

 

全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行指南(附件1-8)

發布日期: 2020-04-29

 

附件1

股票定向發行申請文件目錄

 

1-1 掛牌公司股票定向發行申請文件目錄

(普通程序定向發行、授權定向發行適用)

第一部分 要求披露的文件

1.定向發行說明書

2.發行人關于定向發行的董事會決議

3.發行人關于定向發行的(年度)股東大會決議

4.主辦券商定向發行推薦工作報告

5.法律意見書

6.本次定向發行收購資產相關的最近1年及1期(如有)的財務報告及其審計報告、資產評估報告(如有)

7.收購類文件(如有)

8.要求披露的其他文件

第二部分 不要求披露的文件

1.發行人關于定向發行的申請報告

2.全體董事對股票定向發行申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書

3.簽字注冊會計師、律師或者資產評估師的執業證書復印件及其所在機構的執業證書復印件

4.資產權屬證明文件(如有)

5.資產生產經營所需行業資質的資質證明或批準文件(如有)

6.國資、外資等相關主管部門的審批、核準或備案文件(如有)

7.發行人最近2年的財務報告和審計報告及最近1期(如有)的財務報告

8.發行人關于授權全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司代為向中國證監會報送股票定向發行申請文件等有關事宜的委托書(發行后股東累計超過200人的發行適用)

9.關于申請電子文件與預留文件一致的鑒證意見

10.掛牌公司及中介機構聯系方式

11.要求報送的其他文件

 

1-2 掛牌公司股票定向發行申請文件目錄

(無需提供中介機構專項意見的定向發行適用)

第一部分 要求披露的文件

1.定向發行說明書

2.發行人關于定向發行的董事會決議

3.發行人關于定向發行的股東大會決議

4.資產相關的最近1年及1期(如有)的財務報告及其審計報告、資產評估報告(如有)(募集資金用于購買資產情形適用)

5.要求披露的其他文件

第二部分 不要求披露的文件

1.發行人關于定向發行的申請報告

2.本次發行認購合同

3.全體董事對股票定向發行申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書

4.簽字注冊會計師或者資產評估師的執業證書復印件及其所在機構的執業證書復印件(如有)

5.資產權屬證明文件(如有)

6.資產生產經營所需行業資質的資質證明或批準文件(如有)(募集資金用于購買資產情形適用)

7.國資、外資等相關主管部門的審批、核準或備案文件(如有)

8.發行人最近2年的財務報告和審計報告及最近1期(如有)的財務報告

9.發行人關于授權全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司代為向中國證監會報送股票定向發行申請文件等有關事宜的委托書(發行后股東累計超過200人的發行適用)

10.發行人關于失信聯合懲戒對象等事項核查過程的證明文件

11.掛牌公司及中介機構聯系方式

12.要求報送的其他文件

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1-3申請掛牌公司股票定向發行申請文件目錄

第一部分 要求披露的文件

1.定向發行說明書

2.主辦券商推薦報告

3.法律意見書

第二部分 不要求披露的文件

1.關于股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌及定向發行的申請報告

2.董事會決議、股東大會決議

3.公司全體董事對發行申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書

4.發行人關于授權全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司代為向中國證監會報送股票掛牌公開轉讓并定向發行申請文件等有關事宜的委托書(發行后股東累計超過200人的發行適用)

5.關于申請電子文件與預留文件一致的鑒證意見

6.要求報送的其他文件

 

 

附件2

股票定向發行申請報告

2-1 掛牌公司股票定向發行申請報告

(普通程序定向發行、無需提供中介機構專項意見的定向發行適用)

 

XXXX股份(有限)公司股票定向發行申請報告

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司:

XXXX股份(有限)公司經XXXX證券股份有限(或有限責任)公司推薦,于XXXX年XX月XX日在全國中小企業股份轉讓系統(或原代辦股份轉讓系統)掛牌,證券簡稱:XXXX,證券代碼:XXXX。

XXXX于XXXX年XX月XX日召開董事會,審議通過了擬進行股票定向發行的決議。XXXX年XX月XX日公司召開股東大會,經出席會議的有表決權股東所持表決權2/3以上通過,決議批準本次定向發行。

(情形一,發行后股東累計不超過200人的發行適用)截止本次定向發行股權登記日XXXX年XX月XX日,我司共有X名在冊股東。本次定向發行完成后,股東人數合計X人/預計X人。因本次定向發行完成后,股東累計不超過200人,依據《非上市公眾公司監督管理辦法》的規定,豁免向中國證監會申請核準。

本次股票定向發行總計不超過XXXX萬股。

現特就本次股票定向發行事項向貴公司申請出具無異議函。

(情形二,發行后股東累計超過200人的發行適用)截止本次定向發行股權登記日XXXX年XX月XX日,我司共有X名在冊股東。本次定向發行完成后,股東人數合計X人/預計X人。因本次定向發行完成后,股東累計超過200人,依據《非上市公眾公司監督管理辦法》的規定,須向中國證監會申請核準。

本次股票定向發行總計不超過XXXX萬股。

現特就本次股票定向發行事項向貴公司申請出具自律監管意見,并委托全國股轉公司代為辦理向中國證監會報送申請文件等事宜。

(以下無正文)  

 

      XXXX股份(有限)公司(加蓋公章)             

                             年  月  日

 

 

 

2-2 掛牌公司股票定向發行申請報告

(授權定向發行適用)

 

XXXX股份(有限)公司股票定向發行申請報告

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司:

XXXX股份(有限)公司經XXXX證券股份有限(或有限責任)公司推薦,于XXXX年XX月XX日在全國中小企業股份轉讓系統(或原代辦股份轉讓系統)掛牌,證券簡稱:XXXX,證券代碼:XXXX。

  XXXX于XXXX年XX月XX日召開年度股東大會,審議通過了授權董事會于本年度內定向發行股票等相關決議。XXXX于XXXX年XX月XX日召開董事會,審議通過了進行股票定向發行的決議。

截止審議本次定向發行的董事會召開日XXXX年XX月XX日,我司共有X名在冊股東。本次定向發行完成后,股東人數合計X人/預計X人。因本次定向發行完成后,股東累計不超過200人,依據《非上市公眾公司監督管理辦法》的規定,豁免向中國證監會申請核準。

本次股票定向發行總計不超過XXXX萬股。

現特就本次股票定向發行事項向貴公司申請出具無異議函。

(以下無正文) 

 

       XXXX股份(有限)公司(加蓋公章)             

                             年  月  日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2-3 關于股票在全國中小企業股份轉讓系統

掛牌及定向發行的申請報告

 

 

XXXX股份(有限)公司關于股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌及定向發行的申請報告

XX字[20XX]第XX號        簽發人:XXX

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司:

XX股份(有限)公司(以下簡稱公司、本公司)經公司董事會和股東大會審議通過,擬向貴公司申請股票掛牌,并在掛牌同時定向發行股票,現將有關事項報告如下:

一、公司簡介

二、股權結構及主要股東情況

三、主要業務、主要產品(服務)

四、最近兩年及一期財務簡表

五、本次發行事項

公司于XXXX年XX月XX日召開董事會,審議通過了擬進行股票定向發行的決議和本次股票定向發行說明書。XXXX年XX月XX日公司召開股東大會,經出席會議的有表決權股東所持表決權2/3以上通過,決議批準本次定向發行。

1.發行對象:本次發行對象合計X人/預計X人。發行對象包括公司現有股東X人,其中董事、監事、高級管理人員、核心員工X人,符合投資者適當性管理規定的其他自然人投資者X人,法人及其他經濟組織投資者X人;新增股東X人,其中董事、監事、高級管理人員、核心員工X人,符合投資者適當性管理規定的其他自然人投資者X人,法人及其他經濟組織投資者X人。

2.發行前股東人數、發行后股東人數:

3.發行股份數量或數量上限:

4.發行價格或價格區間:

5.預計募集資金金額:

6.募集資金用途:

公司依法設立且存續滿兩年;業務明確,具有持續經營能力;公司治理機制健全,合法規范經營;股權明晰,股票發行和轉讓行為合法合規。XX證券公司(以下簡稱“XX證券”)已與公司簽署《推薦掛牌并持續督導協議書》,XX證券同意推薦公司股票掛牌并愿意為公司提供持續督導服務。

公司及公司董事、監事、高級管理人員理解并同意遵守貴公司發布的規則、細則、指引、指南等規定。

(情形一,發行后股東累計不超過200人的發行適用)本次定向發行完成后,股東人數合計X人/預計X人。因本次定向發行完成后,股東累計不超過200人,依據《非上市公眾公司監督管理辦法》的規定,豁免向中國證監會申請核準?,F特就股票掛牌及本次股票定向發行事項向貴公司申請出具同意函。

(情形二,發行后股東累計超過200的發行適用)本次定向發行完成后,股東人數合計X人/預計X人。因本次定向發行完成后,股東累計超過200人,依據《非上市公眾公司監督管理辦法》的規定,須向中國證監會申請核準?,F特就股票掛牌公開轉讓及本次股票定向發行事項向貴公司申請出具自律監管意見,并委托全國股轉公司代為辦理向中國證監會報送申請文件等事宜。

特此申請,請予同意。

(以下無正文)

 

XXXX股份(有限)公司(加蓋公章)            

                               年  月  日

 

 

附件3

 

發行人關于授權全國股轉公司代為向中國證監會報送股票定向發行申請文件等有關事宜的委托書

 

3-1 發行人關于授權全國股轉公司代為向中國證監會報送股票定向發行申請文件等有關事宜的委托書

(掛牌公司申請核準股票定向發行適用)

 

      本公司                         股份(有限)公司擬向中國證監會申請核準股票定向發行事宜,現授權全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司代本公司向中國證監會報送股票定向發行申請文件及領取相關函件,具體授權事項如下:

    一、代本公司向中國證監會報送股票定向發行申請文件以及補充、修改后的申請文件;

二、代本公司從中國證監會領取受理或不予受理決定等;

三、代本公司從中國證監會領取要求補充披露、核查或落實有關事項的函件并代本公司提交相關回復文件;

  四、代本公司從中國證監會領取核準、不予核準、終止審核等函件;

五、代本公司向中國證監會報送或從中國證監會領取其

他與股票定向發行核準相關的文件。

 

委托人:                  股份(有限)公司

                       (加蓋公章)

          委托人法定代表人:                 

                                年    月    日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3-2 發行人關于授權全國股轉公司代為向中國證監會報送股票掛牌公開轉讓并定向發行申請文件等有關事宜的委托書

(申請掛牌公司申請核準股票掛牌公開轉讓并

定向發行適用)

本公司                        股份(有限)公司擬向中國證監會申請核準股票掛牌公開轉讓并定向發行(以下簡稱掛牌公開轉讓并定向發行)事宜,現授權全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司代本公司向中國證監會報送股票掛牌公開轉讓并定向發行申請文件及領取相關函件,具體授權事項如下:

一、代本公司向中國證監會報送股票掛牌公開轉讓并定向發行申請文件以及補充、修改后的申請文件;

二、代本公司從中國證監會領取受理或不予受理決定等;

三、代本公司從中國證監會領取要求補充披露、核查或落實有關事項的函件并代本公司提交相關回復文件;

四、代本公司從中國證監會領取核準、不予核準、終止審核等函件;

五、代本公司向中國證監會報送或從中國證監會領取其他與掛牌公開轉讓并定向發行核準相關的文件。

 

委托人:                  股份(有限)公司

?。由w公章)

委托人法定代表人:

      年    月    日

 

附件4

募集資金專戶三方監管協議

甲方:__________________公司(以下簡稱“甲方”)

乙方:______銀行_____分行___支行(以下簡稱“乙方”)

丙方:_________________(主辦券商)(以下簡稱“丙方”)

注釋:協議甲方是實施募集資金投資項目的法人主體,如果募集資金投資項目由掛牌公司直接實施,則掛牌公司為協議甲方,如果由子公司或者掛牌公司控制的其他企業實施,則掛牌公司、子公司或者掛牌公司控制的其他企業為協議共同甲方。

本協議以全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行相關業務規則中相關條款為依據制定。

為規范甲方募集資金管理,保護投資者合法權益,根據有關法律法規及全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行相關業務規則的規定,甲、乙、丙三方經協商,達成如下協議:

一、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”),賬號為__________________,專戶金額為__________。該專戶僅用于甲方_________________(募集資金用途),不得用作其他用途。

二、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、行政法規、部門規章。

三、丙方應當依據有關規定指定主辦券商負責人或者其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方應當依據全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行相關業務規則要求履行持續督導職責,并有權采取現場核查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的核查與查詢。丙方對甲方現場核查時應當同時檢查募集資金專戶存儲情況。

四、甲方授權丙方指定的主辦券商負責人______、_______可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料;乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

主辦券商負責人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明;丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

五、乙方按月(每月__日之前)向甲方出具對賬單,并抄送丙方。

乙方應保證對賬單內容真實、準確、完整。

六、甲方一次或者十二個月以內累計從專戶中支取的金額超過____萬元或募集資金凈額的_____%(具體金額由甲方與丙方協商確定)的,乙方應當及時以傳真方式通知丙方,同時提供專戶的支出清單。

七、丙方有權根據有關規定更換指定的主辦券商負責人。丙方更換主辦券商負責人的,應將相關證明文件書面通知乙方,同時按本協議第十一條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的主辦券商負責人聯系方式。更換主辦券商負責人不影響本協議的效力。 

八、乙方連續三次未及時向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額支取情況,以及存在未配合丙方調查專戶情形的,丙方有權提示甲方及時更換專戶,甲方有權單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

九、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效,至專戶資金全部支出完畢后失效。

十、本協議一式____份,甲、乙、丙三方各持一份,向全國股轉系統報備一份,其余留甲方備用。

十一、聯系方式:

1.__________ 公司(甲方)

地址:___________________________________

郵編:___________

傳真:________________

聯系人:________________

電話:________________

手機:________________

Email:_________________

2.___________銀行________________分行(乙方)

地址:____________________________________

郵編:___________

傳真:________________

聯系人:________________

電話:________________

手機:________________

Email:_________________

3.___________(主辦券商)(丙方)

地址:____________________________________

郵編:___________

主辦券商負責人A:________

電話:________________

手機:________________

Email:_________________

傳真:_______________

主辦券商負責人B:________

電話:________________

手機:________________

Email:_________________

傳真:________________

協議簽署:

甲方:_______________股份(有限)公司(蓋章)

法定代表人或授權代表:__________

20__年__月__日

乙方:____銀行____分行_____支行(蓋章)

法定代表人或授權代表:__________

20__年___月____日

丙方:_______證券股份有限(或有限責任)公司(蓋章)

法定代表人或授權代表:__________

20__年___月___日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件5

定向發行股票登記明細表

 

5-1 掛牌公司本次定向發行股票登記明細表

公司全稱:XXXX股份(有限)公司(蓋章)  證券簡稱:XXXX  證券代碼:XXXX  

主辦券商:XX證券    單位:股

序號

股東姓名或名稱

是否為董事、監事、高級管理人員

身份證號或統一社會信用代碼

投資者類型(基礎層投資者/創新層投資者/受限投資者)

是否為做市股份

本次定向發行新增股票數量(股)

本次限售股票數量(股)

不予限售的股票數量(股)

1

 

 

 

 

 

 

 

 

2

 

 

 

 

 

 

 

 

合計

 

 

 

 

 

 

5-2 申請掛牌公司股票初始登記申請表

公司全稱:XXXX股份(有限)公司(蓋章)   證券簡稱:XXXX   證券代碼:XXXX   單位:股

 

本次發行前股份情況

序號

股東名稱

是否為董事、監事、高級管理人員

是否為控股股東、實際控制人、一致行動人

身份證號或注冊號

是否為做市商

做市股份數量(股)

掛牌前12個月內受讓自控股股東、實際控制人的股份數量(股)*

因司法裁決、繼承等原因而獲得有限售條件股票的數量(股)*

質押股份數量(股)*

司法凍結股份數量(股)*

截至本次定向發行前持股數量 (股)

不予限售的股份數量 (股)

限售股份數量 (股)

特別表決權股份數量(股)

每份特別表決權股份對應表決權數量

(票)

1

                         

 

 

合計

     

 

本次發行股份情況

序號

股東名稱

是否為董事、監事、高級管理人員

是否為控股股東、實際控制人、一致行動人

身份證號或注冊號

是否為做市商

做市股份數量(股)

本次定向發行新增股份數量(股)

投資者類型(基礎層投資者/創新層投資者/受限投資者)

不予限售的股份數量 (股)

限售股份數量 (股)

1

                   

合計

                   

(備注:擬采取做市交易方式的股票,做市商取得的做市庫存股票應登記在做市專用證券賬戶。)

 

附件6

自愿限售申請材料

 

6-1 XXXX股份(有限)公司及相關股東關于提請協助

辦理限售股票登記的申請書

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司:

 XXXX股份(有限)公司(公司簡稱:XXXX;證券代碼:XXXX)XX等XX名股東自愿鎖定其持有XXXX股份(有限)公司的股票(具體鎖定股票數量和鎖定時間詳見附表),經與XXXX股份(有限)公司協商一致,現向全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司申請協助辦理限售股票登記,以便于在中國證券登記結算有限責任公司辦理上述限售股票登記手續。                                     

                     

申請人:XXXX股份(有限)公司(加蓋公章)                               股東XX(自然人簽字、法人及其他經濟組織蓋章)

                           年  月  日

 

附表

發行人股東所持股票限售明細表(*xls格式)

公司全稱:XXXX股份(有限)公司    證券簡稱:XXXX    證券代碼:XXXX    單位:股

序號

股東名稱

任職

是否為控股股東、實際控制人

身份證號或統一社會信用代碼

本次股票定向發行新增的股票數量

本次定向發行新增的無限售股票數量

本次申請限售登記股票數量

 

自愿限售股票時間

法定限售數量

自愿限售數量*

限售數量合計*

1

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

合計

 

 

 

 

 

 

 

                                                             主辦券商   加蓋公章                                   

                                                             XXXX年XX月XX日

 

6-2 XX證券關于XXXX股份(有限)公司自愿限售股票申請限售登記的審查意見

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司:

  經核查,XXXX股份(有限)公司(公司簡稱:XXXX;證券代碼:XXXX)XX、XX等XX名股東與XXXX股份(有限)公司協商一致,承諾自愿鎖定其持有XXXX股份(有限)公司的股票,XXXX股份(有限)公司于XXXX年XX月XX日向貴司提交的《XXXX股份(有限)公司及相關股東關于提請協助辦理限售股票登記的申請書》真實、準確、完整,XX、XX等XX名股東在《XXXX股份(有限)公司及相關股東關于提請協助辦理限售股票登記的申請書》上的簽字或蓋章為其本人自愿、真實簽署。

                                  

                項目負責人(簽名)

                                   XX證券(加蓋公章)

                           年  月  日(提交日期)

     

附件7

股票定向發行重大事項確認函

 

7-1 股票定向發行重大事項確認函

(普通程序定向發行、授權定向發行適用)

由我司推薦的______公司股票定向發行申請已經全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司同意/中國證監會核準,取得了股票定向發行無異議函/核準批復,且該公司已按規定完成了股票定向發行,現申請新增股票登記。

截至該確認函提交之日,我司確認:

1.該公司符合《公司法》《非上市公眾公司監督管理辦法》《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》等法律法規、部門規章和業務規則關于股票定向發行的相關規定。

2. (情形一)該公司不存在《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》規定的在完成新增股票登記前不得使用募集資金的情形。

(情形二)根據《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》有關規定,該公司存在XXX等不得在完成新增股票登記前使用募集資金的情形,并承諾在完成新增股票登記前不使用募集資金。經我司核查,發行人不存在提前使用募集資金的情形。

3.該公司不存在《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》規定的終止自律審查情形以及其他影響本次發行的重大事項。

4.該公司不存在嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

                               項目負責人(簽名)

                                   XX證券(加蓋公章)

                        年  月  日(提交日期)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

7-2 股票定向發行重大事項確認函

(無需提供中介機構專項意見的定向發行適用)

本公司股票定向發行申請已經全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司同意/中國證監會核準,取得了股票定向發行無異議函/核準批復,且本公司已按規定完成了股票定向發行,現申請新增股票登記。

截至該確認函提交之日,我司確認:

1.本公司符合《公司法》《非上市公眾公司監督管理辦法》《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》等法律法規、部門規章和業務規則關于股票定向發行的相關規定。

2.(情形一)本公司不存在《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》規定的在完成新增股票登記前不得使用募集資金的情形。

(情形二)根據《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》有關規定,本公司存在XXX等不得在完成新增股票登記前使用募集資金的情形,并承諾在完成新增股票登記前不使用募集資金。

3.本公司不存在《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》規定的終止自律審查情形以及其他影響本次發行的重大事項。

4.本公司不存在嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

 

                           法定代表人(簽名)

                  XXXX股份(有限)公司(加蓋公章)                            

                          年  月  日(提交日期)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

7-3 股票定向發行重大事項確認函

(掛牌同時定向發行適用)

  由我司推薦的______公司股票定向發行申請已經全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司同意/中國證監會核準,取得了股票定向發行同意函/核準批復,且該公司已按規定完成了股票定向發行,現申請股票登記。

截至該確認函提交之日,我司確認:

1.該公司符合《公司法》《非上市公眾公司監督管理辦法》《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》等法律法規、部門規章和業務規則關于股票定向發行的相關規定。

2.該公司不存在完成掛牌前提前使用募集資金的情形,并承諾在完成掛牌前不使用募集資金。

3. 該公司不存在《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》規定的終止自律審查情形以及其他影響本次發行的重大事項。

4.該公司不存在嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

                               項目負責人(簽名)

                                 XX證券(加蓋公章)

年  月  日

 

 

 

附件8

終止股票定向發行申請文件

 

8-1 XXXX股份(有限)公司關于終止股票

定向發行的申請

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司:

    XXXX股份(有限)公司(公司簡稱:XXXX;證券代碼:XXXX)已按照《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》的規定,履行了內部審議程序,并于XXXX年XX月XX日向全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司報送了《XXXX股份(有限)公司股票定向發行申請報告》/《XXXX股份(有限)公司關于股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌及定向發行的申請報告》及相關文件。

    現因XXX(請詳細說明終止原因),本公司決定終止本次股票定向發行,并于XXXX年XX月XX日召開董事會,XXXX年XX月XX日召開股東大會(普通程序定向發行、無需提供中介機構專項意見的定向發行適用)/并于XXXX年XX月XX日召開董事會(授權定向發行適用),審議通過了終止本次股票定向發行的議案,上述董事會、股東大會決議和終止股票定向發行的公告已及時披露。

    目前公司已與全部認購人就終止股票定向發行等事宜達成一致意見,現特向貴公司申請終止本次股票定向發行審查。

法定代表人(簽名)

                  XXXX股份(有限)公司(加蓋公章)                             

                                年  月  日

   

 

8-2 XX證券公司關于XXXX股份(有限)公司終止股票

定向發行的核查意見

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司:

經核查,XXXX股份(有限)公司(公司簡稱:XXXX;證券代碼:XXXX)已按照《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》的規定,履行了內部審議程序,并于XXXX年XX月XX日向全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司報送了《XXXX股份(有限)公司股票定向發行申請報告》/《XXXX股份(有限)公司關于股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌及定向發行的申請報告》及相關文件。

現因XXX(請詳細說明終止原因),XXXX公司決定終止本次股票定向發行,并于XXXX年XX月XX日召開董事會,XXXX年XX月XX日召開股東大會(普通程序定向發行適用)/并于XXXX年XX月XX日召開董事會(授權定向發行適用),審議通過終止本次股票定向發行的議案。

經核查,XXXX公司終止股票定向發行程序合法合規,并已及時履行了信息披露義務。XXXX公司已與全部認購人就終止發行等事宜達成一致意見,《XXXX股份(有限)公司關于終止股票定向發行的申請》及相關文件真實、準確、完整。

               

                項目負責人(簽名)

                                 XX證券(加蓋公章)

                                  年  月  日

 

 

 

 

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